证券代码：603355        证券简称：莱克电气        公告编号：2023-032

债券代码：113659        债券简称：莱克转债

(资料图片仅供参考)

                   莱克电气股份有限公司

      关于不向下修正“莱克转债”转股价格的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   重要内容提示：

     截至 2023 年 5 月 18 日，莱克电气股份有限公司（以下简称：“公司”）

股价已出现任意连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价

格的 80%之情形，已触发“莱克转债”的转股价格向下修正条款。

     经公司第六届董事会第二次会议审议通过，公司董事会决定不向下修正

“莱克转债”的转股价格，并且在未来 6 个月内（即 2023 年 5 月 19 日至 2023

年 11 月 18 日），如再次触发“莱克转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出

向下修正方案。从 2023 年 11 月 19 日起首个交易日重新开始计算，若再次触发

“莱克转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否

行使“莱克转债”转股价格的向下修正权利。

   一、可转换公司债券的基本情况

   经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转

换公司债券的批复》

        （证监许可【2022】2065 号）核准，莱克电气股份有限公司

（以下简称“公司”）于 2022 年 10 月 14 日公开发行可转换公司债券 1,200 万张，

每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 120,000 万元。本次发行的可转债期

限为自发行之日起六年，即 2022 年 10 月 14 日至 2028 年 10 月 13 日。债券票面

利率为：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五年

   经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕307 号文同意，可转换公司债券

于 2022 年 11 月 15 日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“莱克转债”，债券

代码“113659”。

   公司本次可转债的初始转股价格为 34.17 元/股，最新转股价格为 34.19 元/

股。

   转股价格调整的具体情况如下：

   “莱克转债” 初始转股价格为 34.17 元/股。因公司实施 2020 年限制性股

票激励计划，鉴于激励对象在个人层面绩效考核得分未达“100”以及因个人原

因已离职，完成了其已获授但尚未解除限售的限制性股票的回购注销手续，“莱

克转债” 的转股价格自 2022 年 12 月 7 日起从 34.17 元/股调整为 34.18 元/股，

具体内容详见公司于 2022 年 12 月 6 日披露的《公司关于限制性股票回购注销实

施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-079）。

   “莱克转债” 因公司实施 2020 年限制性股票激励计划，鉴于激励对象因个

人原因已离职，完成了其已获授但尚未解除限售的限制性股票的回购注销手续，

“莱克转债” 的转股价格自 2023 年 2 月 17 日起从 34.18 元/股调整为 34.19 元

/股，具体内容详见公司于 2023 年 2 月 16 日披露的《公司关于限制性股票回购

注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-003）。

     二、转股价格触发修正条款

   根据《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，在本次发行的可

转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续 30 个交易日中至少有 15 个交易

日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正

方案并提交公司股东大会审议表决。

     三、本次不向下修正“莱克转债”转股价格的具体内容

   截至 2023 年 5 月 18 日，公司股价已出现任意连续 30 个交易日中至少有 15

个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%之情形，已触发“莱克转债”的转股

价格向下修正条款。

   鉴于“莱克转债”距离存续届满期尚远（存续的起止日期：2022 年 10 月 14

日至 2028 年 10 月 13 日），且近期公司股价受宏观经济、市场调整等因素影响较

大，未能正确体现公司长远发展的内在价值。公司董事会和管理层综合考虑公司

的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司的长期发展潜力与内

在价值的信心，为维护全体投资者的利益，经公司第六届董事会第二次会议审议

通过，公司董事会决定不向下修正“莱克转债”的转股价格，并且在未来 6 个月

内（即 2023 年 5 月 19 日至 2023 年 11 月 18 日），如再次触发“莱克转债”转股

价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。从 2023 年 11 月 19 日起首个交

易日重新开始计算，若再次触发“莱克转债”转股价格向下修正条款，届时公司

董事会将再次召开会议决定是否行使“莱克转债”转股价格的向下修正权利。

   “莱克转债”转股期限为 2023 年 4 月 20 日至 2028 年 10 月 13 日，目前已

进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。

   特此公告。

                                莱克电气股份有限公司董事会

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